證監(jiān)會:依法吊銷!
據(jù)證監(jiān)會2月8日消息,證監(jiān)會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業(yè)務(wù)許可證。
和合期貨有限公司(以下簡稱和合期貨)未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度,未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱和合資管)的管理職責(zé),導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險事件,情節(jié)嚴(yán)重。同時,和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務(wù),且報送的信息不真實、不完整的違法行為,主要包括:報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權(quán)代持情況;未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況;未報告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權(quán)情況等重要信息,與相關(guān)重大風(fēng)險事件高度關(guān)聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰,依法對和合期貨責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬元,并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
針對和合期貨違法違規(guī)行為,2024年2月以來,中國證監(jiān)會依法對和合期貨采取責(zé)令改正、對相關(guān)人員采取出具警示函、對其所有股東采取限制股東權(quán)利等行政監(jiān)管措施。2024年4月,中國證監(jiān)會對和合期貨違法違規(guī)行為立案稽查。2024年11月,中國證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。
和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證被吊銷后,公司不得再接受客戶開戶申請,并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。公司了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)期間,接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全,繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定,保護期貨交易者合法權(quán)益。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后,存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣,不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。
當(dāng)前期貨行業(yè)整體運行規(guī)范,資本充足,具有較強的抗風(fēng)險能力。和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線,中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢,發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,切實保護交易者合法權(quán)益,維護期貨市場健康發(fā)展。
(原標(biāo)題:證監(jiān)會:依法吊銷?。?/p>
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